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星空体育官方网站 - 夯实法治合规基础 为中国通号高质量发展护航中国铁路通信信号集团有限公司(以下简称 中国通号)深入学习贯彻习法治思想,落实国资委《关于进一步深化法治央企建设的意见》,公司党委从战略发展的高度,推进法治通号建设,结合企业实际和业务特点,以防控公司重大风险为导向,定目标、加手段、建机制、配人员,始终面向公司业务发展需要,促融合、打基础、提能力、强专业,系统打造法治合规管理体系。中国通号本着“不求短期出成绩、但求长期有效果”理念,将法治规划超前一点,措施做细一点、基础打牢一点、机制建设系统化一点、专业精益求精一点。经过“十三五”和“十四五”初的持续建设,法治通号建设水平整体提升,有8项工作成果入选央企法治建设优秀案例库。在国务院国资委开展的法治建设第一责任人督促检查工作中,中国通号获得A级,在央企中排名并列第一。
中国通号是全球领先的轨道交通控制系统解决方案提供商,2015年登陆香港联合交易所,2019年作为首个中央企业和首个A+H股公司首批登陆上交所科创板。高铁列控系统是高铁的“大脑和中枢神经”,中国通号拥有世界领先的高铁列控技术,实现了我国高铁、地铁全套列车控制系统技术的完全自主化和产品的100%国产化,拥有高铁CTCS-3级列控系统、地铁CBTC列控系统等轨道交通核心自主的八大核心技术,为我国15万公里铁路、4万公里高铁提供安全保障。作为中国高铁“走出去”的重要一员,中国通号参与印尼雅万高铁、匈塞铁路、中老铁路等境外项目,向世界展示了“中国高铁”亮丽的国家名片。
一是系统分析,在“十三五”之初,中国通号就从统筹规划着手,系统谋划部署。根据公司发展战略规划目标,系统研判法治合规管理需求,确保能够同步提升、同步发展、同步保障。系统研究公司以及各子公司的资产规模、营收规模、业务特点、面向的市场环境、所处的企业发展阶段等因素,确保摸清家底、自我判断准确。
二是量化目标,基于战略需求分析和公司内部现状研判,发布公司法治合规建设专项规划,提出十大方面32项规划措施,针对公司内部各级子公司不同情况,明确提出法治通号建设具体量化目标,确保规划可实施、易考核。
三是分解任务,针对规划实施时间跨度大、目标任务不可能一蹴而就等情况,将目标逐项分解成不同推进阶段的具体任务,逐年逐项分解到年度工作任务中。同时,进行阶段性实施效果的检查评估,及时分析问题、总结经验、调整完善,确保规划目标的落地。
一是事前明确要点,中国通号建立以规划目标为导向的执行机制,每年依据法治合规规划目标及年度分解任务,制定公司法治合规年度重点工作计划,子企业纳入本企业年度工作计划,形成各级企业、各职能部门密切配合、统筹协调的工作机制,落实法治合规规划年度重点工作进度安排。公司每年召开法治工作会,公司、董事长周志亮参会并提出要求,推动法治合规工作开展。
二是事中检查推进,建立公司党委、董事会各专门委员会、企业业务管理层三个层面的监督检查机制,建立多业务部门协同配合的检查机制,确保规划实施过程能够及时发现和解决具体问题。针对规划执行阶段结果,建立法治合规信息交流机制,及时推广法治合规规划落实工作经验。
三是事后考核评价,针对规划实施目标,建立法治合规考核指标体系,将法律合规管理考核指标纳入公司对各二级子企业主要负责人绩效考核,形成了六大方面44项法律合规考核指标体系,并向公司子企业延伸,部分直接下沉到项目部。每年度的考核发挥了指挥棒的导向作用,确保法治合规工作与经营管理业务工作同开展同考核。
一是制度一贯到底,公司及全部二级子企业包括重要的子企业,均制定了企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施制度、党组织规范性文件及企业规章制度合法合规性审查管理制度,列出企业主要负责人忠实履行推进法治建设第一责任人职责“责任清单”,将法治素养、法治能力作为企业选人用人条件,将法律风险处理损失纳入责任追究制度,从而将法治通号建设理念和要求,通过制度一贯到底。
二是学习持之以恒,建立公司各级子企业领导班子法治学习常态化机制,把法律合规列入党委中心组学习内容,过去六年累计开展学习566次。把尊法学法守法用法情况作为考核领导班子和领导干部的重要内容,确保法律法规学习学得进、有效果。
三是责任层层压实,公司通过专题会议、专项部署、专项汇报等形式,不断强化企业各级员的法治意识、法治思维,“十三五”期间公司连续召开全系统年度法治工作会和总法律顾问述职会,“十四五”开局之年,公司召开全系统风险防控专题会。公司、董事长周志亮均出席并提出工作要求,国资委政策法规局领导到会指导,公司全体领导班子成员及各二级子企业主要负责人参会。每年的法治工作会既是法治合规工作部署会,又是一次普法的宣贯会。
一是创新管理模式,中国通号持续挖掘公司全系统法务资源集约化效能,不断创新管控模式。针对子企业所处不同发展阶段和管理现状,实施专项审核管控、委托方式和代管等针对性法律合规管理模式,确保法律管理更贴近企业实际发展需要。2021年,设立风险控制中心,根据子企业地域分布情况,设立三个区域分中心,统筹全系统法律、风险、合规、内控、审计等管理资源,实施一体化管理模式。
二是打造人才团队,中国通号及二级企业全部配备了总法律顾问,设置了法律合规部门。搭建涵盖法律合规专才、复合型人才、管理型人才的金字塔型人才梯队,业务部门明确兼职合规联络员,开展定期专业培训,满足不同层级业务需求。建立法律合规骨干人才库,选拔培养公司系统内骨干人才。截至2021年底,法治人才队伍中具有法律职业资格和企业法律顾问执业资格的持证率达94.5%。
三是畅通职业通道,将法律顾问作为独立序列纳入公司人才培养体系和人才队伍建设规划,建立法律顾问专业人员职业岗位等级评价制度。开展公司律师申请工作,建立公司全系统法治合规人员轮训交流机制,选拔优秀年轻骨干人员进行定期轮训,多措并举畅通法治合规人才发展渠道。
一是风险提示机制,中国通号建立事前、事中、事后“三阶段”风险提示机制,提出风险提示、专项指导等39项。针对涉外法律合规管理、混合所有制改革等,开展法律合规前瞻性研究,作出事前风险提示;针对纠纷案件反映出的问题,跟踪重大项目实施情况,作出事中风险提示;针对重点业务、重大项目实施后的问题,进行分析和管理溯源,作出事后风险提示。
二是案件处理机制,构建专案跟踪、专人负责、专题研讨的纠纷案件管理模式,对子企业重律纠纷案件跟进指导,对多发频发法律纠纷案件的企业进行专项督导,“十三五”期间,处理法律纠纷400余件,共计避免或挽回损失约3.77亿元。持续推进公司内部法务人员代理案件制度, 2021年,法律纠纷案件内部人员代理率76.1%。
三是审核把关机制,持续优化合同、规章制度、重要决策、法定代表人授权“四项”100%法律审核机制,逐步提升法律审核质量。建立法务与财务部门的会商机制,协调处理非单纯法律问题。提炼总结各项法律审核工作中积累的经验,编制发布投资、合同、重要决策等重大事项法律审核办法或指引,明确各项法律审核的具体要点,促进实现统一的法律审核水准。
一是把关口前移,配合公司战略业务拓展进程,前移法律合规风险防控关口,建立业务前期阶段的法律尽调、论证机制。针对重点业务、新兴业务领域,以前瞻性研究为切入点,建立前瞻性知识储备和培训制度,确保新兴业务,法律先行。
二是多环节介入,全面参与公司重大项目尽职调查、项目谈判、法律文件起草、关键文件审核、项目跟进、风险评估排查、法律纠纷处理,全过程发挥法律把关作用。
三是扩大业务内涵。对传统法律合规业务进行战略性思考,将法律合规工作上升到公司战略高度,以战略的视角审视企业内部管理。围绕公司战略发展业务目标,拓展法律合规管理内涵,突破既有领域,以公司内在需求为出发点,全面参与决策、协同管理和监督保障。
一是培育法治合规意识,建设公司内部依法立规矩、讲规矩、办事按规矩的企业内部文化环境,强化制度硬约束,制度执行到人、到事、到底,逐级监督执行,强化制度执行检查的多职能部门协同机制,将企业主要负责人法治建设履职情况与领导干部奖励、任用、晋升挂钩。
二是全方位落实合规责任,分层分类落实合规管理责任,明确公司董事会、经理层、职能部门、业务岗位等不同管理层级侧重的合规管理责任,明确公司主要负责人、班子成员、中层干部、普通员工等全员全覆盖的合规管理职责。
三是多层面多渠道培训,利用多种媒体平台渠道,宣传法治建设,培育合规意识。针对不同层级、不同业务领域人员,采取集中学习、专业研讨、合规承诺等方式,强化公司合规文化,过去六年公司全系统累计组织培训314场次,使合规理念深入人心。