星空体育官方网站 - 证券公司业务部门介绍：合规部下面让233网校小编带你一起深度了解证券公司业务部门中的中台业务部门。证券公司业务部门可以分为前台业务部门、中台业务部门和后台业务部门。下面我们再讲讲证券公司中台业务部门。

　　这个部门，有些公司叫法律合规部，有些叫法务部，性质都一样。早期有法律或法务部更名或者合并而成。合规风险本来是风险管理的一种，但是证监会 专门拎出来，成立专门的部门。这个部门向合规总监负责(公司高管)，合规总监直接向董事长负责，不对经营层，有权直接向证监会报告公司合规事项。公司要解 聘合规总监的时候必须要经过中国证监会同意才可以。同样的职位，证券公司叫合规总监，基金公司叫督察长，期货公司叫首席风险官，其实含义是一样的。

　　合规部的作用主要是合规管理，合规体系建设、合规宣导和防火墙建设。合规管理，主要审查公司各类合同和各类业务事项是否符合合规性要求(证监会 的、人民银行的、外管局的、交易所的等等)，进行合规检查，进行合规报告，让全员树立合规意识。防火墙俗称China wall，是隔离信息不当流动的。也就是说在公司内部建立很多无形的墙，每个人只能在墙内获得信息，如果他需要跨墙获得信息，必须得到允许，跨墙结束后， 要回到墙内。比如说资管人员因为工作需要参与了投行的活动，本来他是不知道投行在做什么项目的，如果他需要参与投行活动，知悉某些信息，就是属于跨墙行为 了。在国外，合规管理和防火墙都比较成熟，在国内还在发展阶段，主要侧重于还是对合同和业务活动的合规性把握。这里不要看合规性把握很简单，因为国家法律 法规，规范性文件非常多，要准确把握还是有一定难度的。比如公司给子公司派了一名董事过去，看起来很简单，董事是否符合任职资格条件，是否需要任职批复， 是否符合子公司章程，是否符合母公司章程，是否符合公司法，是否符合母公司人员兼职有关规定，是否要信息披露，这里有一大堆考量。很多公司把反洗钱的职责 也放到了合规部。这工作有点麻烦，央行把很多监管权给了银监会，反洗钱是他为数不多的职责之一，在狠抓。监管部门一狠抓，所以金融机构就很头痛了。